2.8.5.1 威胁

干系人可能是能影响项目组合、项目集或项目的决策、活动或成果的个人、群体或组织,以及会受或自认为会受这些决策、活动或成果影响的个人、群体或组织干系人还以积极或消极的方式直接或间接影响项目,及其绩效或成果。
干系人可以影响项目的许多方面,包括,但不限于:
▶ 范围 / 需求 — 通过表明需要增加、调整或删除范围和/或项目需求的要素;
进度 — 通过提出加快交付的想法,或者放慢或停止交付关键项目活动;
▶ 成本 — 通过帮助减少或取消计划支出,或者增加会提高成本或需要额外资源的步骤、需求或限制;
项目团队 — 通过限制或允许接触具备交付预期成果所需技能、知识和经验并可推动学习型文化的人员;
计划 — 通过为计划提供信息,或倡导对商定的活动和工作作出变更
▶ 成果 — 通过开展或阻止实现为期望成果所需的工作;
文化 — 通过建立或影响甚至定义项目团队和更广泛组织参与的程度和特点;
▶ 收益实现 — 通过制定和确定长期目标,从而使项目交付预期的确定价值;
风险 — 通过界定项目风险临界值,并参与后续的风险管理活动;
质量 — 通过识别和要求提供质量需求
▶ 成功 — 通过定义成功因素并参与对成功的评估。
项目的整个生命周期内,干系人可能会参与进来,也可能会退出。此外,随着时间的推移,干系人的利益、影响或作用可能也会有所变化。干系人(特别是那些影响力高且对项目持不赞同或中立观点的干系人
需要有效地参与进来,以便项目团队了解他们的利益、顾虑和权利。然后,项目团队可以通过有效参与和支持来应对这些顾虑,这样就可能会成功地实现项目成果。
项目开始到结束,识别、分析并主动争取干系人参与有助于项目取得成功。
项目团队是一组干系人。这些干系人会与其他干系人互动,以理解、思考、沟通并回应他们的利益、需要和意见。
有效果且有效率的参与沟通包括确定干系人想要或应该进行参与的方式、时间、频率和情形。沟通参与的关键部分,但深入的参与可让人了解他人的想法,吸收其他观点以及协同努力制定共同的解决方案。参与包括通过频繁的双向沟通建立和维持牢固的关系。它鼓励通过互动会议、面对面会议、非正式对话和知识共享活动进行协作。
干系人参与在很大程度上依赖于人际关系技能,包括积极主动、正直、诚实、协作、尊重、同理心和信心。这些技能和态度可以帮助每个人适应工作和彼此适应,从而增加成功的可能性。
参与有助于项目团队发现、收集和评估信息、数据和意见。这可形成共识和一致性,从而实现项目成果。此外,这些活动还有助于项目团队对项目进行裁剪,以识别、调整和应对不断变化的环境。
在整个项目进行期间,项目团队会积极让其他干系人参与,以最小化潜在消极影响并最大化积极影响。除了提高干系人满意度外,让干系人参与还使项目团队机会取得更出色的项目绩效和成果。最后,其他干系人参与有助于项目团队找到更能为更广泛的干系人接受的解决方案。
引用
变更摘要
自 1987 年以来《项目管理标准》一直代表着基于过程的项目管理标准《 PMBOK 指南》中包含的《项目管理标准》与一系列业务过程有关的项目管理准则和职能相保持一致。这些业务过程支持以下持续且可预测的实践:
▶ 可被记录;
▶ 通过这些实践可对过程的绩效作出评估;
▶ 通过这些实践可对过程做出改进,从而最大化效率并最小化威胁。
在支持良好实践方面,虽然这些做法是有效的,但从本质上看,基于过程的项目管理标准是规定性的。随着项目管理在按比以往更快的速度发展,过去基于过程导向的版本难以为继,无法反映价值交付的整个大环境。因此,本版指南转而采用基于原则的标准,为有效的项目管理提供支持,并更多地关注预期成果,而非可交付物。
在本版标准部分逐步发展过程中,来自全球各地不同行业和组织、担任不同职位、实施不同类型项目的从业者为该标准的草案编撰贡献了力量,并/或提供了反馈意见。此外,参与第 7 版《 PMBOK 指南》编写的各位负责人和工作人员还审阅了其他知识体系和专注于项目管理的著作,来探究这些资料中蕴含的有关项目管理原则的概念。这些共同的努力凸显了各界对我们的强有力支持,为我们确认本版指南中的指导原则以适用于项目管理涉及的整个范围提供了支持。
迄今为止,全球项目管理界已认同应将该标准转变为一份原则声明。这些原则声明充分体现并总结了项目管理实践的公认目标及其核心功能。这些原则声明还提供了广泛的参考因素,项目团队能够在这些参考因素范围内开展工作,并提供众多方法来契合这些原则的意图。
借助这些原则声明,PMI 提供了整个价值交付环境中有效的项目管理方法:从预测型到适应型,以及中间的各种方法。这些基于原则的方法还与《项目集管理标准(第 3 版和第 4 版)和《项目组合管理标准》(第 4 版)的发展保持一致《项目组合、项目集和项目的风险管理标准》和《收益实现管理:实践指南》,这两个标准是全球主题专家团队基于原则的方法开发的新产品的代表。
本版《项目管理标准》或《项目管理知识体系指南》中的任何内容都不否定与过去版本中基于过程的方法的一致性。对于指导其项目管理能力、调整其方法论并评估其项目管理能力,很多组织和从业人员仍然认为基于过程的方法非常有用。这种方法与新版本的内容仍是相关的。
本版《 PMBOK 指南》的另一个重要变化是从系统视角论述项目管理。这一转变始于将系统视角的价值交付作为《项目管理标准》的一部分,并继续呈现《 PMBOK 指南》的内容。该“价值交付系统”部分改变了原有视角,即从项目组合、项目集和项目治理到重点关注将它们与其他业务能力结合在一起的价值链,再进一步推进到组织的战略、价值和商业目标。在项目管理的背景下《项目管理标准》和《 PMBOK 指南》强调,项目不只是产生输出,更重要的是要促使这些输出推动实现成果,而这些成果最终会将价值交付给组织及其干系人。
这种系统视角反映了从过去版本的《 PMBOK 指南》中的“知识领域”转变为八个绩效域。绩效域是一组对有效地交付项目成果至关重要的相关活动。总的来说,绩效域所代表的项目管理系统体现了彼此交互、相互关联且相互依赖的管理能力,这些能力只有协调一致才能实现期望的项目成果。随着各个绩效域彼此交互和相互作用,变化也会随之发生。项目团队要有整体系统思维的意识,不断审查、讨论、适应并应对这些变化,而非只是关注发生变化的具体绩效域。遵照《项目管理标准》中的“价值交付系统”这一概念,团队会通过以成果为中心的测量指标,而非按照各个过程或生成的工件、计划等来对各绩效域中的有效绩效作出评估。
原先版本的《 PMBOK 指南》强调必须对项目管理方法进行裁剪,使之适应于各项目的独有特征及其运行背景。第 6 版明确包括了相关考虑因素,以帮助项目团队思考如何对其项目管理方法进行裁剪。这些内容包含在各知识领域章节的前言部分,同时介绍了各类项目环境的考虑因素。本版《 PMBOK 指南》特设“裁剪”一章,对这项内容作出了进一步阐述。
本版指南新增了“模型、方法和工件”一章,为支持项目管理提供了高层级组合的模型、方法和工件。
这一章中有原先版本指南中为项目管理提供支持的工具、技术和输出的链接,但对团队应在何时、如何使用哪种工具未做出规定。
最后一个变化反映了《 PMBOK 指南》发行史上最重要的创新,即推出了 PMIstandards+™ 这一交互式数字平台,该平台融合了当下、新兴和未来的实践、方法、工件及其他有用的信息。这些数字内容更好地反映了项目管理知识体系的动态性PMIstandards+ 向项目管理从业人员和其他干系人提供了更加丰富、范围更加广泛的信息和资源,这些信息和资源能够更加快速地顺应项目管理领域中的发展和变化。这些内容根据行业板块、项目类型或其他特征阐述了具体实践、方法或工具如何适用于具体的项目PMIstandards+首先介绍了《 PMBOK 指南》第 6 版的输入、工具和技术以及输出,同时会继续纳入支持项目管理发展的新资源。展望未来《项目管理标准》和 《 PMBOK 指南》的用户可以在 PMIstandards+ 中找到补充印刷版出版物的丰富信息。
下图说明了项目《项目管理标准》的修订内容,以及《 PMBOK 指南》从第 6 版到第 7 版的变化,此外还有与 PMIstandards+ 数字平台的连接。

修订了《项目管理标准》 ,并将《 PMBOK 指南》和 PMIstandards+ 数字内容平台从第 6 版过渡到第 7 版
3.9 驾驭复杂性

图 3-10. 驾驭复杂性
项目是由相互作用的要素组成的系统。复杂性是由于人类行为、系统行为和模糊性而难以管理的项目或其环境的特征。交互的性质和数量决定了项目的复杂程度。复杂性源于项目要素、项目要素之间的交互以及与其他系统和项目环境的交互。虽然复杂性无法控制,但项目团队可以对其活动作出调整,以应对复杂性造成的影响。
项目团队通常无法预见复杂性的出现,因为它是风险、依赖性、事件或相互关系等许多因素交互的结果。另外,一些原因可能交汇在一起,产生单一的复杂影响,这使得很难分离出造成复杂性的特定原因。
项目复杂性是由项目和整个项目系统中的单个要素造成的。例如,项目的复杂性可能会随着更大数量和多样性的干系人(例如监管机构、国际金融机构、多个供应商、多个专业分包商或当地社区)而加深。这些干系人可以单独或共同对项目的复杂性产生重大影响。
一些更常见的复杂性来源包括:
人类行为。人类行为是人的行为、举止、态度和经验的相互作用。主观因素(例如与项目目的和目标相冲突的个人议程)的引入也可能会使人类行为的复杂性加深。位于偏远地区的干系人可能地处不同的时区,讲不同的语言,遵守不同的文化规范。
系统行为。系统行为是项目要素内部和项目要素之间动态相互依赖的结果。例如,不同技术系统的集成可能会导致威胁,从而影响项目的成果和成功。项目系统各组件之间的交互可能导致相互关联的风险,造成新出现或不可预见的问题,并产生不清晰和不相称的因果关系。
不确定性和模糊性。模糊性是一种不清晰、不知道会发生什么情况或如何理解某种情况的状态。选项众多或不清楚哪个是最佳选项可能会导致模糊性。不清晰或误导性事件、新出现的问题或主观情况也可能会导致模糊性。不确定性是指缺乏对问题、事件、要遵循的路径或要追求的解决方案的理解和认识。它涉及替代行动、反应和成果的概率,其中包括未知的未知和黑天鹅事件,它们是完全超出了现有的知识或经验的新兴因素。在复杂的环境中,不确定性和模糊性可以混合在一起,使因果关系模糊,以至于概率和影响定义不清。不确定性和模糊性很难降低到使因果关系可以很好定义并加以有效处理的程度。
技术创新。技术创新可能导致产品、服务、工作方式、流程、工具、技术、程序等的颠覆。台式电脑和社交媒体的出现是技术创新的范例,它们从根本上改变了项目工作的执行方式。新技术及其使用方式存在的不确定性会增加复杂性。创新有可能有助于项目产生解决方案,但若与其有关的不确定性未得到确定,则可能会导致项目混乱,从而使复杂性增加。
复杂性可能会出现在任何领域和项目生命周期的任何时点,并使项目受到影响。通过持续关注项目组件和整个项目,项目团队可以留意出现复杂性的迹象,从而识别贯穿整个项目的复杂性要素。如能了解系统思考、复杂的自适应系统、过往项目工作的经验,项目团队就能增强驾驭复杂性的能力。如能警惕出现复杂性的迹象,项目团队就能够调整自己的方法和计划,驾驭潜在的混乱,以有效地交付项目。
3.10 优化风险应对

图 3-11. 优化风险应对
风险是一旦发生即可能对一个或多个目标产生积极或消极影响的不确定事件或条件。已识别的风险可能会也可能不会在项目中发生。在整个生命周期内,项目团队应努力识别和评估项目内部和外部的已知和新出现的风险。
项目团队应力求最大化地增加积极风险(机会),减少消极风险(威胁)敞口。威胁可能会导致诸多问题,例如进度延迟、成本超支、技术故障、绩效下降或声誉受损等。机会可以带来诸多收益,例如时间缩短、成本下降、绩效改进、市场份额增加或声誉提升等。
项目团队还应监督整体项目风险。整体项目风险是不确定性对项目整体的影响。整体风险源自所有不确定性来源,包括众多单个风险,它表示干系人面临的项目成果变化的影响(包括正面影响和负面影响)的风险敞口。整体项目风险管理旨在将项目风险敞口保持在可接受的范围内。管理策略包括减少威胁的驱动因素,促进机会的驱动因素以及最大化地提高实现总体项目目标的可能性。
项目团队成员应该争取相关干系人参与,了解他们的风险偏好和风险临界值。风险偏好是描述为了预期的回报,组织或个人愿意承担不确定性的程度。风险临界值是围绕目标可接受的偏差范围的测量指标,它反映了组织和干系人的风险偏好。由于风险临界值能够反映风险偏好,因此,与 ±10% 的风险临界值相比,围绕成本目标±5% 的风险临界值反映的风险偏好更低。风险偏好和风险临界值可让项目团队了解如何驾驭项目中的风险。
有效且适当的风险应对可以减少单个和整体项目威胁,并增加单个和整体项目机会。项目团队应始终如一地确定潜在的风险应对措施,同时应谨记,这些应对措施应具有以下特征:
▶ 适当性和及时性与风险的重要性匹配;
▶ 具有成本效益;
▶ 在项目环境中切合实际;
▶ 相关干系人达成共识;
▶ 由一名责任人承担。
风险可能存在于企业、项目组合、项目集、项目和产品中。项目可能是某一项目集的一个组件,在该项目集中,风险可能会增强或减少收益实现,从而影响价值。项目可能是某一包含相关或不相关工作的项目组合的一个组件,在该项目组合中,风险可能会增强或减少项目组合的总体价值,及商业目标的实现。
采用一致的风险评估、规划并积极主动地管理风险的组织和项目团队通常会发现,以上投入会比在风险发生时对问题作出反应的成本要低。
有关风险管理的更多信息,请参阅《项目组合、项目集和项目的风险管理标准》[3]。
2.1.1.2 理解和分析
一旦识别了干系人,项目经理和项目团队就应努力了解干系人的感受、情绪、信念和价值观。这些因素可能会导致项目成果面临更多威胁或机会。它们也可能会迅速变化,因此,了解和分析干系人是一项持续进行的行动。
我们需要分析每个干系人对项目的立场和观点,这与了解项目干系人密切相关。对干系人进行分析时会考虑到干系人的几个方面,例如:
▶ 权力;
▶ 作用;
▶ 态度;
▶ 信念;
▶ 期望;
▶ 影响程度;
▶ 与项目的邻近性;
▶ 在项目中的利益;
▶ 与干系人和项目互动相关的其他方面。
这些信息有助于项目团队考虑可能影响干系人的动机、行动和行为的相互作用。除了单个分析之外,项目团队还应考虑干系人之间如何互动,因为他们通常结成联盟,而这些联盟有助于或会阻碍项目目标的实现。例如,如果项目团队认为某位关键业务经理影响力很大,但对项目持负面看法,那么他们可以探索如何了解该业务经理的看法,并在项目开展过程中做出适当的应对。在所有情况下,分析工作都应由项目团队保密,如果超出分析的背景范围,信息可能会被误解。
2.3.4.1 产品、服务或结果
与产品、服务或结果的性质相关的许多变量会影响开发方法。以下列表概述了在选择开发方法时要考虑的一些变量。
▶ 创新程度。在充分了解范围和需求的情况下,项目团队以前曾完成的工作且能够提前规划的可交付物非常适合采用预测型方法。创新程度高或项目团队没有做过的可交付物更适合采用更多适应性的方法。
▶ 需求确定性。当需求变得众所周知且易于定义时,预测型方法非常适合。而当需求不确定、易变或复杂且预期在整个项目期间会发生演变时,更具有适应性的方法可能更适合。
▶ 范围稳定性。如果可交付物的范围稳定且不可能发生变化,则预测型方法非常有用。如果范围预期会有许多变更,开发方法频谱图上更靠近适应型方法这一端的会很有用。
▶ 变更的难易程度。这与需求确定性和范围稳定性相关。如果可交付物的性质使得管理和合并变更较为困难,那么预测型方法就是最佳的。对于容易适应变更的可交付物,可以采用更具适应性的方法。
▶ 交付选项方案。如第 2.3.2 节(“交付节奏”)中所述,可交付物的性质以及能否以组件形式交付将影响开发方法。可以分组块开发和/或交付的产品、服务或结果选用增量型方法、迭代型方法或适应型方法皆可。有些大型项目可以采用预测型方法进行规划,但其中有些组块可以增量型开发和交付。
▶ 风险。存在固有高风险的产品需要在选择开发方法之前进行分析。某些高风险产品可能需要大量前期规划和严格的流程减少威胁。基于学习利用新出现的机会或减少威胁的敞口,其他产品可以通过模块化构建,以及调整设计和开发来减轻风险。
▶ 安全需求。具有严格安全需求的产品通常采用预测型方法,因为需要进行大量的预先规划,以确保所有安全需求都得到识别、规划、创建、整合和测试。
▶ 法规。对受到严格法规监管的环境,由于有所需的流程、文档和演示的需要,可能要求采用预测型方法。
2.3.4.3 组织
所有项目中必然存在不确定性。因此,任何活动的影响都无法准确预测,而且可能会产生一系列结果。对项目目标有益的潜在结果称为机会;对目标产生负面影响的潜在结果称为威胁。这些机会和威胁共同构成了项目风险。有多种方案应对不确定性:
收集信息。有时,可以通过发现更多信息(如进行研究、争取专家参与或进行市场分析)减少不确定性。进一步的信息收集和分析何时会超过获得额外信息的益处,认识到这一点也很重要。
为多种结果做好准备。在源自某一不确定性的领域只有几个可能的结果的情况下,项目团队可以为每一个结果做好准备。这就需要制定可用的主要解决方案,以及在初始解决方案不可行或无效时有可用的备份或应急计划。如果存在大量潜在结果,项目团队可以对潜在原因进行分类和评估,以便估算其发生的可能性。这使项目团队能够确定最可能的潜在结果,并专注于这些结果。
基于集合的设计。可以在项目早期研究多种设计或备选方案,以减少不确定性。这使项目团队能够考虑权衡因素,例如时间与成本、质量与成本、风险与进度、进度与质量。其目的是探索各种选项,以便项目团队能够从使用各种备选方案中有所收获。在整个过程中,无效或次优的替代方案将被舍弃。
增加韧性。韧性是对意外变化快速适应和应对的能力。韧性既适用于项目团队成员,也适用于组织过程。如果对产品设计的初始方法或原型无效,则项目团队和组织需要能够快速学习、适应和应对。
2.3.7 与其他绩效域的相互作用
开发方法和生命周期绩效域与干系人绩效域、规划绩效域、不确定性绩效域、交付绩效域、项目工作绩效域和团队绩效域相互作用。所选的生命周期会影响进行规划的方式。预测型生命周期会提前进行大部分规划工作,然后继续使用滚动式规划和渐进明细来重新规划。随着威胁和机会的发生,计划也会得到更新。
开发方法和交付节奏是减少项目不确定性的一种方法。如果一个可交付物存在要满足监管要求相关的大量风险,则可能会选择一种预测型方法来增加额外测试、文档编写以及健全的流程和程序。如果一个可交付物存在要与干系人验收相关的大量风险,则可能会选择一种迭代方法,并向市场发布最小可行产品,以便在开发其他特性和功能之前获得反馈。
在考虑交付节奏和开发方法时,开发方法和生命周期绩效域与交付绩效域有很多重叠。交付节奏是确保价值交付与商业论证和收益实现计划保持一致的主要驱动因素之一。启发产品需求并满足交付绩效域所述的质量要求对开发方法有着重大影响。
在项目团队能力和项目团队领导力技能方面,团队绩效域与开发方法和生命周期绩效域会相互作用。项目团队的工作方式和项目经理的风格会因开发方法的不同而有很大差异。采用预测型方法时,通常需要更加重视预先规划、测量和控制。在开发方法频谱图另一端,适应型方法(特别是在使用敏捷方法时)需要更多的服务型领导风格,而且可能会形成自我管理的项目团队。
2.4.8 度量指标

图 2-23. 测量绩效域
测量涉及评估项目绩效和实施适当的应对措施,以保持最佳绩效。
以下定义与测量绩效域相关:
度量指标。对项目或产品属性及其测量方式的描述。
基准。经过批准的工作产品的版本,用作与实际结果进行比较的依据。
仪表盘。一组图表和图形,显示相对于项目的重要指标所取得的进展或绩效。
测量绩效域会评估交付绩效域中完成的工作在多大程度上符合规划绩效域中确定的度量指标。例如,可以使用规划绩效域中确定的基准来测量和评估绩效。拥有关于项目工作和绩效的及时和准确信息,可使项目团队能够了解并确定采取哪些适当措施来解决与预期绩效相比的当前或预期偏差。
人们会出于多种原因使用测量指标,包括:
▶ 对比计划评估绩效;
▶ 跟踪资源利用情况、已完成的工作、支出的预算等;
▶ 表明担责情况;
▶ 向干系人提供信息;
▶ 评估项目可交付物是否处于正轨,能否交付计划收益;
▶ 聚焦关于权衡、威胁、机会和选项的对话;
▶ 确保项目可交付物符合客户验收标准。
测量的价值不在于收集和传播数据,而在于关于如何使用数据以采取适当行动的对话。因此,虽然这一绩效域的大部分内容涉及可以捕获的各种类型的测量,但这些测量指标的使用是在其他绩效域的活动背景中发生的,例如项目团队和干系人讨论、协调项目工作等。
此绩效域聚焦于进展中项目的测量指标。项目组合领导者可能希望包含涉及项目完成后项目成功的测量指标,例如项目是否交付了预期成果和收益。项目组合的领导可以评估项目成果是否提高了客户满意度或降低了单位成本,还可以评估项目结束前无法获得的其他测量指标。同样,业务经理也可以从成果对组织的价值的角度来评估项目。业务测量指标可能包括市场份额增加、利润增加或单位成本下降。测量绩效域涉及项目期间使用的测量指标和度量指标。
2.8.1 普遍的不确定性
所有项目中必然存在不确定性。因此,任何活动的影响都无法准确预测,而且可能会产生一系列结果。对项目目标有益的潜在结果称为机会;对目标产生负面影响的潜在结果称为威胁。这些机会和威胁共同构成了项目风险。有多种方案应对不确定性:
收集信息。有时,可以通过发现更多信息(如进行研究、争取专家参与或进行市场分析)减少不确定性。进一步的信息收集和分析何时会超过获得额外信息的益处,认识到这一点也很重要。
为多种结果做好准备。在源自某一不确定性的领域只有几个可能的结果的情况下,项目团队可以为每一个结果做好准备。这就需要制定可用的主要解决方案,以及在初始解决方案不可行或无效时有可用的备份或应急计划。如果存在大量潜在结果,项目团队可以对潜在原因进行分类和评估,以便估算其发生的可能性。这使项目团队能够确定最可能的潜在结果,并专注于这些结果。
基于集合的设计。可以在项目早期研究多种设计或备选方案,以减少不确定性。这使项目团队能够考虑权衡因素,例如时间与成本、质量与成本、风险与进度、进度与质量。其目的是探索各种选项,以便项目团队能够从使用各种备选方案中有所收获。在整个过程中,无效或次优的替代方案将被舍弃。
增加韧性。韧性是对意外变化快速适应和应对的能力。韧性既适用于项目团队成员,也适用于组织过程。如果对产品设计的初始方法或原型无效,则项目团队和组织需要能够快速学习、适应和应对。
2.8.5.2 机会
与广泛选出的干系人举行频繁有节奏的审查和反馈会议,有助于驾驭项目风险并主动应对风险。
每日站会可用于任何项目,而且是识别潜在威胁和机会的一个来源。如果继续拖延进展,报告中的阻碍或障碍因素可能成为威胁。同样,关于进展和突破的报告可能指出需要进一步充分利用和分享的机会。频繁演示产品或服务的增量、中间过渡的设计或概念证明可能会使威胁和机会显现出来。如果不被纠正来自演示或设计审查的负面反馈,它们可能会成为与干系人不满有关的威胁的早期迹象。积极反馈有助于让项目团队了解业务代表高度重视的发展领域。
在每周状态会议上解决风险问题可确保风险管理保持相关性。这些会议可用于识别新风险以及识别现有风险的变化。
回顾会议和经验教训总结会议可用于识别对绩效、项目团队凝聚力等的威胁,并可用于寻求改进。它们还可以帮助识别相关实践,以便尝试不同方式开拓和提高机会。
2.8.5.4 风险审查
与广泛选出的干系人举行频繁有节奏的审查和反馈会议,有助于驾驭项目风险并主动应对风险。
每日站会可用于任何项目,而且是识别潜在威胁和机会的一个来源。如果继续拖延进展,报告中的阻碍或障碍因素可能成为威胁。同样,关于进展和突破的报告可能指出需要进一步充分利用和分享的机会。频繁演示产品或服务的增量、中间过渡的设计或概念证明可能会使威胁和机会显现出来。如果不被纠正来自演示或设计审查的负面反馈,它们可能会成为与干系人不满有关的威胁的早期迹象。积极反馈有助于让项目团队了解业务代表高度重视的发展领域。
在每周状态会议上解决风险问题可确保风险管理保持相关性。这些会议可用于识别新风险以及识别现有风险的变化。
回顾会议和经验教训总结会议可用于识别对绩效、项目团队凝聚力等的威胁,并可用于寻求改进。它们还可以帮助识别相关实践,以便尝试不同方式开拓和提高机会。
3.4.2 对组织进行裁剪
对于许多企业而言,不确定性加大、变革速度加快、竞争愈发激烈以及客户赋能增加意味着它们需要在日益复杂的环境中创造价值。实施新战略举措和快速变革的能力正在成为一个关键的差异化因素。这些变革也正在对 PMO 产生更大的压力,以展示它们对收益实现和价值创造的贡献PMO 通过以下方式不断演变,以应对这些挑战:
▶ 专注于关键计划。虽然所有项目都很重要,但战略举措可以对组织的未来、组织与干系人的关系及其能力产生重大影响PMO 正在从项目监督者转变到指挥协调高层领导、业务部门主管、产品负责人和项目团队之间的对话。这些对话提供了关于项目绩效、威胁和机会的准确洞察,这些洞察可对重要的战略举措产生影响。这种专注有助于对新出现的问题予以澄清和纠正,并尽可能充分地实现商业成果。
▶ 建立智能而简单的过程PMO 通过建立足够的过程和实践规范来合理调整其组织的能力,从而在减少浪费性步骤或支持产生价值的过程的前提下,实现有效的沟通、协作和持续改进。
▶ 培养人才和能力PMO 在招聘和留住有才能的团队成员方面发挥着更加积极的作用。他们正在项目团队和整个组织内开发和培育技术、战略、管理和领导技能。
▶ 鼓励和促使变革文化。通过积极地将整个组织对以成果和收益为中心的绩效和组织变革管理的支持和承诺,打造差异化的竞争优势,这些 PMO 从而成为变革领导者。
3.6 诊断
定期审查会议(例如回顾会议或经验教训会议)是有效的方式,用以确定方法是否运作良好,以及是否可以通过裁剪实现改进。不使用回顾会议的项目团队,可以通过查看问题、威胁、质量保证统计数据和干系人反馈获得一些迹象,该迹象表明进一步裁剪或调整可能是有必要或有用的。
本节旨在作为一般性指南,并不涉及项目中可能出现的每种可能的情况。表 3-1 列出了一些常见的情况,并提出了针对常见情况的裁剪解决方案方面的建议。
表 3-1. 常见情况和裁剪建议

4.2.4.3 领导变革八步法
John Kotter 介绍了面向转型组织的领导变革八步法。这是一种自上而下的方法,在这种方法中,变革的需要和方法源于组织的最高层,然后通过组织的管理层向下传达给变革接收者。这八个步骤是:
▶ 第 1 步 : 营造紧迫感。确定推动变革需要的潜在威胁和机会。
▶ 第 2 步 : 组建强大的联盟。确定变革领导者。变革领导者未必是组织的领导者。变革领导者应该是具有影响力的人,他们的角色、专业知识、社会和政治重要性各不相同。
▶ 第 3 步 : 创建变革愿景。确定对变革至关重要的价值观。然后创建简短的愿景陈述,以对变革进行概述。接下来,确定实现愿景的策略。
▶ 第 4 步 : 沟通愿景。在整个变革过程中沟通愿景。并在组织的各个方面应用该愿景。高层管理人员和变革联盟应始终如一地沟通愿景,并说明变革的紧迫性和收益。
▶ 第 5 步 : 清除障碍。所有变革都有障碍。障碍有时是过时的流程,有时源于组织结构,有时是抗拒变革的人。不管怎样,所有障碍都需要解决。
▶ 第 6 步 : 创造短期成果。确定可快速且容易取得的成果,为变革提供动力和支持。
▶ 第 7 步 : 促进深入变革。取得短期成果后,组织需要确立持续改进的目标。
▶ 第 8 步 : 巩固企业文化中的变革。确保变革更深层次融入文化:继续沟通愿景,讲述成功故事,认可组织中体现变革和赋予变革权力的人,并继续为变革联盟提供支持。
4.6.2 日志和登记册
日志和登记册用于记录项目不断演变的方面。它们会在整个项目期间得到更新。日志和登记册这两个词有时可以互换使用。我们经常看到用风险登记册或风险日志这两个词是指同一个工件。
假设日志。假设条件是没有证据或证明即被认为正确、真实或确定的因素。制约因素是对管理项目、项目集、项目组合或过程的方案进行限制的因素。假设日志记录了整个项目期间的所有假设条件和制约因素。
待办事项列表。待办事项列表是待完成工作的有序列表。项目可能有产品待办事项列表、需求待办事项列表、障碍因素待办事项列表等。待办事项列表中的事项会被确定优先级。然后为即将到来的迭代安排优先级高的工作。
变更日志。变更日志是项目过程中提交的变更及其当前状态的综合清单。变更可以是对任何正式受控的可交付物、项目管理计划组件或项目文件的修改。
问题日志。问题是可以对项目目标产生影响的当前条件或情形。问题日志会被用于记录和监督与尚未解决的问题相关的信息。问题将被分配给责任方进行跟进和解决。
经验教训登记册。经验教训登记册可被用于记录在某一项目、阶段或迭代期间所获知识的项目文件,以便未来可将这些知识用于提高团队和组织的绩效。
风险调整待办事项列表。风险调整待办事项列表包含了产品所需工作,以及应对威胁和机会的行动。
风险登记册。风险登记册是记录风险管理过程输出的存储文件。风险登记册中的信息可以包括相关管理风险的负责人,概率、影响、风险评分、计划的风险应对,和用来获得关于单个风险的高层级理解的其他信息。
干系人登记册。干系人登记册会记录与项目干系人有关的信息,其中包括对项目干系人的评估和分类。
X3.4 为更强大的收益实现而演变
对于许多企业而言,不确定性加大、变革速度加快、竞争愈发激烈以及客户赋能增加意味着它们需要在日益复杂的环境中创造价值。实施新战略举措和快速变革的能力正在成为一个关键的差异化因素。这些变革也正在对 PMO 产生更大的压力,以展示它们对收益实现和价值创造的贡献PMO 通过以下方式不断演变,以应对这些挑战:
▶ 专注于关键计划。虽然所有项目都很重要,但战略举措可以对组织的未来、组织与干系人的关系及其能力产生重大影响PMO 正在从项目监督者转变到指挥协调高层领导、业务部门主管、产品负责人和项目团队之间的对话。这些对话提供了关于项目绩效、威胁和机会的准确洞察,这些洞察可对重要的战略举措产生影响。这种专注有助于对新出现的问题予以澄清和纠正,并尽可能充分地实现商业成果。
▶ 建立智能而简单的过程PMO 通过建立足够的过程和实践规范来合理调整其组织的能力,从而在减少浪费性步骤或支持产生价值的过程的前提下,实现有效的沟通、协作和持续改进。
▶ 培养人才和能力PMO 在招聘和留住有才能的团队成员方面发挥着更加积极的作用。他们正在项目团队和整个组织内开发和培育技术、战略、管理和领导技能。
▶ 鼓励和促使变革文化。通过积极地将整个组织对以成果和收益为中心的绩效和组织变革管理的支持和承诺,打造差异化的竞争优势,这些 PMO 从而成为变革领导者。
2 常用缩写
自 1987 年以来《项目管理标准》一直代表着基于过程的项目管理标准《 PMBOK 指南》中包含的《项目管理标准》与一系列业务过程有关的项目管理准则和职能相保持一致。这些业务过程支持以下持续且可预测的实践:
▶ 可被记录;
▶ 通过这些实践可对过程的绩效作出评估;
▶ 通过这些实践可对过程做出改进,从而最大化效率并最小化威胁。
在支持良好实践方面,虽然这些做法是有效的,但从本质上看,基于过程的项目管理标准是规定性的。随着项目管理在按比以往更快的速度发展,过去基于过程导向的版本难以为继,无法反映价值交付的整个大环境。因此,本版指南转而采用基于原则的标准,为有效的项目管理提供支持,并更多地关注预期成果,而非可交付物。
在本版标准部分逐步发展过程中,来自全球各地不同行业和组织、担任不同职位、实施不同类型项目的从业者为该标准的草案编撰贡献了力量,并/或提供了反馈意见。此外,参与第 7 版《 PMBOK 指南》编写的各位负责人和工作人员还审阅了其他知识体系和专注于项目管理的著作,来探究这些资料中蕴含的有关项目管理原则的概念。这些共同的努力凸显了各界对我们的强有力支持,为我们确认本版指南中的指导原则以适用于项目管理涉及的整个范围提供了支持。
迄今为止,全球项目管理界已认同应将该标准转变为一份原则声明。这些原则声明充分体现并总结了项目管理实践的公认目标及其核心功能。这些原则声明还提供了广泛的参考因素,项目团队能够在这些参考因素范围内开展工作,并提供众多方法来契合这些原则的意图。
借助这些原则声明,PMI 提供了整个价值交付环境中有效的项目管理方法:从预测型到适应型,以及中间的各种方法。这些基于原则的方法还与《项目集管理标准(第 3 版和第 4 版)和《项目组合管理标准》(第 4 版)的发展保持一致《项目组合、项目集和项目的风险管理标准》和《收益实现管理:实践指南》,这两个标准是全球主题专家团队基于原则的方法开发的新产品的代表。
本版《项目管理标准》或《项目管理知识体系指南》中的任何内容都不否定与过去版本中基于过程的方法的一致性。对于指导其项目管理能力、调整其方法论并评估其项目管理能力,很多组织和从业人员仍然认为基于过程的方法非常有用。这种方法与新版本的内容仍是相关的。
本版《 PMBOK 指南》的另一个重要变化是从系统视角论述项目管理。这一转变始于将系统视角的价值交付作为《项目管理标准》的一部分,并继续呈现《 PMBOK 指南》的内容。该“价值交付系统”部分改变了原有视角,即从项目组合、项目集和项目治理到重点关注将它们与其他业务能力结合在一起的价值链,再进一步推进到组织的战略、价值和商业目标。在项目管理的背景下《项目管理标准》和《 PMBOK 指南》强调,项目不只是产生输出,更重要的是要促使这些输出推动实现成果,而这些成果最终会将价值交付给组织及其干系人。
这种系统视角反映了从过去版本的《 PMBOK 指南》中的“知识领域”转变为八个绩效域。绩效域是一组对有效地交付项目成果至关重要的相关活动。总的来说,绩效域所代表的项目管理系统体现了彼此交互、相互关联且相互依赖的管理能力,这些能力只有协调一致才能实现期望的项目成果。随着各个绩效域彼此交互和相互作用,变化也会随之发生。项目团队要有整体系统思维的意识,不断审查、讨论、适应并应对这些变化,而非只是关注发生变化的具体绩效域。遵照《项目管理标准》中的“价值交付系统”这一概念,团队会通过以成果为中心的测量指标,而非按照各个过程或生成的工件、计划等来对各绩效域中的有效绩效作出评估。
原先版本的《 PMBOK 指南》强调必须对项目管理方法进行裁剪,使之适应于各项目的独有特征及其运行背景。第 6 版明确包括了相关考虑因素,以帮助项目团队思考如何对其项目管理方法进行裁剪。这些内容包含在各知识领域章节的前言部分,同时介绍了各类项目环境的考虑因素。本版《 PMBOK 指南》特设“裁剪”一章,对这项内容作出了进一步阐述。
本版指南新增了“模型、方法和工件”一章,为支持项目管理提供了高层级组合的模型、方法和工件。
这一章中有原先版本指南中为项目管理提供支持的工具、技术和输出的链接,但对团队应在何时、如何使用哪种工具未做出规定。
最后一个变化反映了《 PMBOK 指南》发行史上最重要的创新,即推出了 PMIstandards+™ 这一交互式数字平台,该平台融合了当下、新兴和未来的实践、方法、工件及其他有用的信息。这些数字内容更好地反映了项目管理知识体系的动态性PMIstandards+ 向项目管理从业人员和其他干系人提供了更加丰富、范围更加广泛的信息和资源,这些信息和资源能够更加快速地顺应项目管理领域中的发展和变化。这些内容根据行业板块、项目类型或其他特征阐述了具体实践、方法或工具如何适用于具体的项目PMIstandards+首先介绍了《 PMBOK 指南》第 6 版的输入、工具和技术以及输出,同时会继续纳入支持项目管理发展的新资源。展望未来《项目管理标准》和 《 PMBOK 指南》的用户可以在 PMIstandards+ 中找到补充印刷版出版物的丰富信息。
下图说明了项目《项目管理标准》的修订内容,以及《 PMBOK 指南》从第 6 版到第 7 版的变化,此外还有与 PMIstandards+ 数字平台的连接。

修订了《项目管理标准》 ,并将《 PMBOK 指南》和 PMIstandards+ 数字内容平台从第 6 版过渡到第 7 版
3 定义
自 1987 年以来《项目管理标准》一直代表着基于过程的项目管理标准《 PMBOK 指南》中包含的《项目管理标准》与一系列业务过程有关的项目管理准则和职能相保持一致。这些业务过程支持以下持续且可预测的实践:
▶ 可被记录;
▶ 通过这些实践可对过程的绩效作出评估;
▶ 通过这些实践可对过程做出改进,从而最大化效率并最小化威胁。
在支持良好实践方面,虽然这些做法是有效的,但从本质上看,基于过程的项目管理标准是规定性的。随着项目管理在按比以往更快的速度发展,过去基于过程导向的版本难以为继,无法反映价值交付的整个大环境。因此,本版指南转而采用基于原则的标准,为有效的项目管理提供支持,并更多地关注预期成果,而非可交付物。
在本版标准部分逐步发展过程中,来自全球各地不同行业和组织、担任不同职位、实施不同类型项目的从业者为该标准的草案编撰贡献了力量,并/或提供了反馈意见。此外,参与第 7 版《 PMBOK 指南》编写的各位负责人和工作人员还审阅了其他知识体系和专注于项目管理的著作,来探究这些资料中蕴含的有关项目管理原则的概念。这些共同的努力凸显了各界对我们的强有力支持,为我们确认本版指南中的指导原则以适用于项目管理涉及的整个范围提供了支持。
迄今为止,全球项目管理界已认同应将该标准转变为一份原则声明。这些原则声明充分体现并总结了项目管理实践的公认目标及其核心功能。这些原则声明还提供了广泛的参考因素,项目团队能够在这些参考因素范围内开展工作,并提供众多方法来契合这些原则的意图。
借助这些原则声明,PMI 提供了整个价值交付环境中有效的项目管理方法:从预测型到适应型,以及中间的各种方法。这些基于原则的方法还与《项目集管理标准(第 3 版和第 4 版)和《项目组合管理标准》(第 4 版)的发展保持一致《项目组合、项目集和项目的风险管理标准》和《收益实现管理:实践指南》,这两个标准是全球主题专家团队基于原则的方法开发的新产品的代表。
本版《项目管理标准》或《项目管理知识体系指南》中的任何内容都不否定与过去版本中基于过程的方法的一致性。对于指导其项目管理能力、调整其方法论并评估其项目管理能力,很多组织和从业人员仍然认为基于过程的方法非常有用。这种方法与新版本的内容仍是相关的。
本版《 PMBOK 指南》的另一个重要变化是从系统视角论述项目管理。这一转变始于将系统视角的价值交付作为《项目管理标准》的一部分,并继续呈现《 PMBOK 指南》的内容。该“价值交付系统”部分改变了原有视角,即从项目组合、项目集和项目治理到重点关注将它们与其他业务能力结合在一起的价值链,再进一步推进到组织的战略、价值和商业目标。在项目管理的背景下《项目管理标准》和《 PMBOK 指南》强调,项目不只是产生输出,更重要的是要促使这些输出推动实现成果,而这些成果最终会将价值交付给组织及其干系人。
这种系统视角反映了从过去版本的《 PMBOK 指南》中的“知识领域”转变为八个绩效域。绩效域是一组对有效地交付项目成果至关重要的相关活动。总的来说,绩效域所代表的项目管理系统体现了彼此交互、相互关联且相互依赖的管理能力,这些能力只有协调一致才能实现期望的项目成果。随着各个绩效域彼此交互和相互作用,变化也会随之发生。项目团队要有整体系统思维的意识,不断审查、讨论、适应并应对这些变化,而非只是关注发生变化的具体绩效域。遵照《项目管理标准》中的“价值交付系统”这一概念,团队会通过以成果为中心的测量指标,而非按照各个过程或生成的工件、计划等来对各绩效域中的有效绩效作出评估。
原先版本的《 PMBOK 指南》强调必须对项目管理方法进行裁剪,使之适应于各项目的独有特征及其运行背景。第 6 版明确包括了相关考虑因素,以帮助项目团队思考如何对其项目管理方法进行裁剪。这些内容包含在各知识领域章节的前言部分,同时介绍了各类项目环境的考虑因素。本版《 PMBOK 指南》特设“裁剪”一章,对这项内容作出了进一步阐述。
本版指南新增了“模型、方法和工件”一章,为支持项目管理提供了高层级组合的模型、方法和工件。
这一章中有原先版本指南中为项目管理提供支持的工具、技术和输出的链接,但对团队应在何时、如何使用哪种工具未做出规定。
最后一个变化反映了《 PMBOK 指南》发行史上最重要的创新,即推出了 PMIstandards+™ 这一交互式数字平台,该平台融合了当下、新兴和未来的实践、方法、工件及其他有用的信息。这些数字内容更好地反映了项目管理知识体系的动态性PMIstandards+ 向项目管理从业人员和其他干系人提供了更加丰富、范围更加广泛的信息和资源,这些信息和资源能够更加快速地顺应项目管理领域中的发展和变化。这些内容根据行业板块、项目类型或其他特征阐述了具体实践、方法或工具如何适用于具体的项目PMIstandards+首先介绍了《 PMBOK 指南》第 6 版的输入、工具和技术以及输出,同时会继续纳入支持项目管理发展的新资源。展望未来《项目管理标准》和 《 PMBOK 指南》的用户可以在 PMIstandards+ 中找到补充印刷版出版物的丰富信息。
下图说明了项目《项目管理标准》的修订内容,以及《 PMBOK 指南》从第 6 版到第 7 版的变化,此外还有与 PMIstandards+ 数字平台的连接。

修订了《项目管理标准》 ,并将《 PMBOK 指南》和 PMIstandards+ 数字内容平台从第 6 版过渡到第 7 版